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解码美国国家创新系统：从历史演进到当下挑战与突破
作者：陕西省服务贸易协会
时间：2025-02-19
创新体系，绝非仅围绕科学技术推广的狭隘范畴，实则是一个囊括经济、政治以及各类社会制度的庞大复杂网络，它们共同对创新施加影响。在美国，国家创新系统（NIS）宛如一只无形却有力的大手，深深左右着其创新成果的产出与经济发展的走向，故而我们必须从多个维度深入探究。
创新成功三角形：美国国家创新系统的架构
要理解美国国家创新系统，不妨借助 “创新成功三角形” 这一精妙概念。这个三角形的三条边，分别代表着商业环境因素、贸易税收与监管环境，以及创新政策环境。这三边相互协作、彼此影响，共同勾勒出一个国家创新成效的模样。
商业环境：创新的基石
- 市场与公司维度：美国企业在管理人才储备上优势显著。激烈的竞争环境与灵活的劳动力市场，如同两个强劲的引擎，不断推动企业优化管理。与此同时，美国大学完善的管理学院体系，持续为企业输送大量专业管理人才。然而，当下美国企业也面临着棘手的问题，短期业绩压力如同高悬的达摩克利斯之剑，严重影响了企业对长期投资与创新的投入。在信息通信技术（ICT）应用领域，美国企业无疑是全球的佼佼者。它们在硬件、软件及电信方面投入巨额资金，并且凭借对 IT 技术的深度运用，勇于对生产流程进行大刀阔斧的重组，从而从 IT 投资中收获了极高的收益。
- 商业融资层面：美国堪称全球风险投资行业的开创者与引领者。风险投资公司不仅仅为企业提供资金支持，还积极参与企业的管理职能，为企业发展出谋划策。但近年来，风险投资呈现出明显的倾向，大量资金集中于上游和大型交易，这就导致早期小型交易陷入资金短缺的困境。除了风险投资，美国企业的融资渠道可谓丰富多样，股票市场、债券与贷款等都是企业获取资金的重要途径。此外，美国还拥有强大的 “天使资本” 体系，部分州政府也积极行动，制定了一系列促进风险投资的计划，助力企业发展。
- 文化因素方面：美国消费者对产品和服务品质有着极高的要求，他们的期望如同标尺，促使企业不断提升产品和服务质量。而且，美国消费者具有独特的 “冒险消费” 特性，对新产品和新技术充满好奇，愿意率先尝试。美国作为移民国家，独特的历史背景孕育出了强烈的冒险精神与创业文化。在这里，创业失败并非职业生涯的终点，这种宽容的文化氛围为创新提供了肥沃的土壤。另外，美国文化中浓厚的协作氛围也为创新助力不少，无论是企业之间的合作，还是产学研之间的协同创新，都开展得如火如荼。不过，近年来美国文化中反创新的力量悄然兴起，对创新发展形成了一定的阻碍。同时，过去三十年里，美国人对未来投资的意愿逐渐降低，这无疑也影响了创新资金的投入。
贸易、税收和监管环境：政策的双刃剑
- 产业结构与竞争：美国的竞争政策始终将最大化消费者福利奉为圭臬，以坚实的法治为根基，营造出市场进入壁垒相对较低的环境。在这样的环境中，企业竞争激烈，“熊彼特式” 创造性破坏得以持续上演。然而，当前部分行业的既得利益者妄图利用法规来限制竞争，这种不良趋势若不加以遏制，极有可能打破现有的良好竞争格局。
- 创新监管体系：美国在创业便利性方面表现出色，为创业者提供了较为宽松的环境。但在专利批准、药品医疗器械批准等关键环节，近年来监管负担却不断加重。监管机构预算的削减，也影响了其现代化进程以及对企业的回应速度。不过，值得庆幸的是，美国监管体系相对透明，基于绩效的监管方式在一定程度上激发了企业的创新活力。
- 税收、贸易和经济政策：在宏观经济政策方面，美国一直将货币稳定视为重要目标，致力于限制通货膨胀。其经济政策主要依赖货币政策，在货币方面采取非干预主义。税收政策上，美国公司税率较高，研发税收抵免相对较弱，并且尚未采用增值税。在贸易政策方面，美国虽倡导开放贸易体系，但近年来贸易执法力度不断加强。与此同时，在贸易促进与吸引外国直接投资方面，美国的投入却明显不足。特朗普政府时期，采取了贸易保护主义政策，这与美国以往的贸易政策大相径庭。
- 知识产权与标准：美国的知识产权保护体系源自宪法，尽管在保护强度上存在一些细微分歧，但整体而言，体系较为完善。然而，“专利流氓” 问题如同毒瘤，给美国的创新生态带来了不小的挑战。美国的商业标准体系以自愿、基于共识为显著特点，政府并不干涉行业标准的选择，而是由行业协会和相关组织进行协调制定，并且积极与全球同行合作，共同制定全球标准。
创新政策环境：政府的推动力量
- 研究和科技支持：美国的科研支持体系主要由以任务为导向的联邦实验室和基于好奇心驱动的大学科研构成。联邦政府对研发的资助在 GDP 中的占比呈现出下降趋势，尽管过程中有波动，但总体上面临着较大的资金压力。联邦实验室在国防、能源和卫生等关键领域发挥着至关重要的作用，其研发成果催生了众多技术应用，对美国的科技发展和经济增长产生了深远影响。大学研究则通过多个机构获得支持，然而，当前美国大学研发水平在 GDP 中的占比已落后于许多国家。
- 技术转让系统：在 20 世纪 80 年代之前，技术转移并未得到足够的重视。但此后，一系列旨在促进研究商业化的政策相继出台，如史蒂文森 - 威德勒技术创新法案、拜杜法案等。不过，目前美国明确专注于商业创新的联邦机构仅有国家标准与技术研究院。
- 支持商业研究：美国通常不会直接支持企业的研发活动，只有在研发与核心使命相关时才会例外。尽管如此，联邦政府通过一系列政策来支持企业创新，比如设立研发税收抵免、小企业创新研究计划、合作研究与开发法案等。近年来，政府还提出了建立国家制造业创新网络等针对特定行业的支持举措，但与其他国家相比，资金投入相对有限。
- 知识流系统：创新集群的概念虽早已被人们所理解，但在其发展过程中，联邦政府的角色并不明确，州和地方政府反而发挥着更为重要的作用。美国的产业 - 研究院合作体系十分发达，这得益于美国独特的文化、大学体系特点以及政府的鼓励等多种因素。不过，不同大学在商业化方面的表现差异较大。在获取外国技术方面，美国主要通过欢迎外国直接投资来实现，同时，为了保障国家安全，对外国收购美国公司的行为进行监控。美国在技术出口方面限制较少。
- 人力资本系统：美国的 K - 12 教育体系由州和地方负责运营，学生在国际标准化考试中的表现不尽如人意。但值得一提的是，该体系在鼓励学生独立思考和创造性思维方面独具优势。美国的高等教育体系呈现出多样化的特点，但入学率相对落后，并且在引导学生选择专业方面缺乏足够的努力。不过，社区学院在劳动力培训中发挥着关键作用。技能培训主要由私营部门承担，虽然有相关政策，但政府支持力度不足。美国在创新体系中对高技能移民依赖较大，然而，现有的移民系统需要改革，以更好地便利高技能移民融入。
美国 NIS 的历史演进：从起步到发展的变革之路
美国在独立后的前 125 年，在全球技术领域并非处于领先地位。直到 19 世纪末，随着钢铁工业革命的兴起，美国凭借其庞大的国内市场，企业成功涉足化工、钢铁、汽车等大规模生产行业，一跃成为全球领导者。在这一过程中，政府在运河、铁路等基础设施建设以及农业研究方面的大力支持，为工业发展奠定了坚实基础。同时，宪法中的专利体系和反垄断政策，也极大地激发了企业的创新动力。
二战后，美国的创新体系发生了重大变革，逐渐形成了以大型企业和联邦政府为主导的基于科学的创新体系。联邦政府对科研的大量资助，如同强大的助推器，推动了众多行业的创新发展，助力美国在软件、硬件、航空和生物技术等领域占据领先地位。但在这一时期，明确支持工业创新的政策尝试并不连贯，未能形成明确的主导性愿景，也未能与整体经济政策实现有效关联。
20 世纪 70 年代末，面对日本和德国等国家的竞争挑战，美国联邦政府开始高度重视技术、创新和竞争力的提升，陆续出台了一系列政策，并创建了相关计划。90 年代后，随着美国在创新领域再次占据领先地位，相关政策压力有所缓解。进入 21 世纪，信息技术的迅猛发展促使政府采取措施推动 IT 创新。然而，令人遗憾的是，美国的工业竞争力并未因此得到提升，反而面临着制造业岗位流失、贸易赤字等诸多问题。大衰退之后，美国重新聚焦工业创新和竞争力，奥巴马政府提出了一系列倡议，但由于政治分歧等因素的影响，进展颇为有限。
未来展望：挑战与机遇并存
美国国家创新体系在管理人才、ICT 应用和商业文化等方面拥有显著优势。然而，在研发资金投入、应对反创新力量、优化监管体系以及提升高技能移民便利性等方面，也面临着严峻的挑战。此外，在创新政策的制定与执行过程中，政治分歧和预算僵局严重阻碍了进展。未来，美国若想在全球创新竞赛中继续保持优势，就必须对创新体系进行全面改革。要整合创新成功三角形的三个方面，强化政策协同效应，加大创新投入力度，以积极应对新的竞争挑战，确保经济持续繁荣发展。